日前，全國股轉公司通報了7月新三板掛牌公司及相關主體監管情況，對未按期披露定期報告的違規行為及5宗其他違規行為給予紀律處分，對124宗違規行為采取自律監管措施。

通報稱，全國股轉公司按照“建制度、不干預、零容忍”要求，認真履行一線監管職責，持續強化自律監管，不斷提升新三板市場運行質量和市場主體規范化運作水平，對違規行為堅決采取監管措施，切實保護投資者合法權益，保障新三板市場健康有序發展。

多家公司被紀律處分

【資料圖】

7月，全國股轉公司對翔宇藥業、渝歐跨境、樂創技術、瑩科精化、ST百味齋五家掛牌公司及相關責任主體給予通報批評的紀律處分。五家掛牌公司違規行為不盡相同。

翔宇藥業與控股股東翔宇集團、控股股東控制的公司臨沂醫藥集團有限公司存在資金拆借往來，形成控股股東及其控制的企業對翔宇藥業的資金占用，占用日最高余額為3654.51萬元。

渝歐跨境與關聯方Yicheng Hongtong Nederland B.V.、香港優享云電子商貿有限公司、香港積優樂選商貿有限公司于2018年至2021年期間發生關聯交易，交易金額分別為1302.68萬元、28326.43萬元、34053.65萬元、2788.12萬元，渝歐跨境未及時審議并披露該關聯交易事項。

樂創技術股東高山接受委托，代樂創技術控股股東、實控人、董事長趙鈞，時任董事孔慧勇、張小淵、王健、張春雷，時任監事鄧婷婷、LIU YAO，時任總經理安志琨，時任副總經理李揚福及時任董秘陳志合計持有股份200萬股，樂創技術未及時披露其股份存在代持的情形。

瑩科精化實控人沈梓正控制的企業承德雙百購物廣場有限公司于2021年8月10日至2021年12月27日期間占用掛牌公司資金，日最高占用余額為1.36億元，占最近一期經審計凈資產的30.37%。

ST百味齋于2021年6月披露《2020年年度報告》，審計機構對公司2020年財務報表出具無法表示意見的審計報告。該定期報告經公司第三屆董事會第七次會議及第三屆監事會第二次會議審議通過，董事長朱俊嶺，時任董事黃兆洪、葉懷寶、梁發平、張體昌及時任監事劉杰投同意票，但均表示無法保證公司所披露2020年年報內容的真實性、準確性和完整性，且未對年報相關懷疑事項進行主動調查。

此外，全國股轉公司還對未按期披露2021年年度報告的掛牌公司及相關責任主體給予紀律處分或采取自律監管措施。

涉及三類違規行為

7月，全國股轉公司對124宗違規行為采取自律監管措施。其中，100宗違規行為被采取口頭警示、要求提交書面承諾的自律監管措施，24宗違規行為被采取書面形式的自律監管措施。這些違規行為包括信息披露違規、公司治理違規和其他違規。

信息披露違規事項方面，掛牌公司未及時披露應披露的重大信息，如重大訴訟、仲裁信息，任一股東所持掛牌公司5%以上股份被質押、凍結的信息，公司銀行賬戶被凍結的信息；掛牌公司披露的定期報告中存在重大會計差錯。

公司治理違規事項方面，掛牌公司控股股東、實控人及其控制的企業占用掛牌公司資金；掛牌公司關聯交易未及時履行審議程序及信息披露義務；掛牌公司相關責任主體在股票發行過程中與發行對象簽訂的協議涉及特殊投資條款，掛牌公司未及時披露；掛牌公司重大交易事項未及時履行審議程序及信息披露義務。

其他違規事項方面，掛牌公司未披露股東間的身份關系，相關責任主體存在股份代持行為，導致掛牌公司股權不明晰、信息披露不規范；掛牌公司重大資產重組未及時履行審議程序及信息披露義務，且未及時申請停牌；投資者擁有權益的股份達到掛牌公司已發行股份的10%后，其擁有權益的股份每增加或減少達5%的整數倍時未暫停交易。

標簽： 違規行為