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11月9日，全國中小企業股份轉讓系統公司(下稱“全國股轉公司”)發布2022年10月新三板掛牌公司及相關主體監管情況通報。10月，全國股轉公司對4宗違規行為給予紀律處分；對60宗違規行為采取自律監管措施，其中55宗違規行為被采取口頭警示、要求提交書面承諾的自律監管措施，5宗違規行為被采取書面形式的自律監管措施。

被給予紀律處分的公司中，ST天富因未及時披露控股股東、實際控制人、董事長兼財務負責人郭振清代持事項，構成信息披露違規，ST天富、郭振清被給予通報批評的紀律處分；ST億源因存在未及時披露公司董事長李恒勇、公司董事兼董事會秘書李大偉代持事項，李恒勇、李大偉及李大偉控制的福運堂、厚德堂存在短線交易，公司未按期編制并披露2021年年度報告等問題，公司及董事長李恒勇被給予公開譴責的紀律處分，董事兼董事會秘書李大偉被給予通報批評的紀律處分；藍山科技因2017年、2018年、2019年年度報告存在虛假記載，公開發行文件編造重大虛假內容，公司實控人被給予公開譴責并認定其終身不適合擔任掛牌公司董事、監事、高級管理人員的紀律處分；ST深發紅因未能于2022年4月30日前按期編制并披露2021年年度報告，公司及董事長蔡金典被給予公開譴責的紀律處分。

10月被采取書面自律監管措施的違規行為，主要為信息披露違規和公司治理違規兩類。

信息披露違規事項主要包括：掛牌公司未及時披露應披露的重大信息，如重大訴訟、仲裁信息；任一股東所持掛牌公司5%以上股份被質押、凍結的信息；重大交易信息；公司經營范圍及章程變化的信息。

公司治理違規事項主要包括：掛牌公司對外提供擔保未及時履行審議程序及信息披露義務；掛牌公司關聯交易未及時履行審議程序及信息披露義務。

全國股轉公司有關負責人表示，將按照“建制度、不干預、零容忍”，認真履行一線監管職責，持續強化自律監管，不斷提升新三板市場運行質量和市場主體規范化運作水平，對違規行為堅決采取監管措施，切實保護投資者合法權益，保障新三板市場健康有序發展。

標簽： 掛牌公司