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全國中小企業股份轉讓系統(全國股轉系統或新三板)落實全面實行股票發行注冊制要求,業務規則制定的總體思路是怎樣的?

答:全國股轉公司落實全面發行注冊制決策部署,根據注冊制基礎制度安排,統籌開展業務規則調整。同時,按照注冊制基本內涵和試點經驗,堅持市場特色,對市場準入、發行融資、重組等制度進行了優化完善。一是堅持以信息披露為核心的審核監管理念。以提高信息披露質量為目標,明確市場各方在披露信息形成、核查、審核過程中的職責,強化公司信息披露主體責任,壓實中介機構核查把關責任,明確全國股轉公司審核范圍和方式。二是提高審核監管質效。進一步提高發行融資的靈活性、簡便性,調整授權發行監管要求,明確分期發行制度,提高中小企業融資效率。堅持新三板與北交所一體發展,優化掛牌準入條件,構建多元化財務標準體系。優化審核工作程序,完善審核流程,提高審核效率。三是保持特色化制度安排。總結新三板市場多年服務中小企業創新發展的實踐經驗,在掛牌制度、定向發行制度中延續簡化審核程序、存量股份掛牌、豁免行政許可、主辦券商推薦、自辦發行等特色制度安排,平衡規范要求與掛牌成本。

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